「美国股票最新行情」利用信息披露炒作概念会重点监管!上海证券交易所发布新规定

股票行情  2021-04-14 03:08:01

刚刚上海证券交易所发布新规定!

11月24日,上海证券交易所发布《上市公司自律规则实施指引第三号——信息披露分类监管》(以下简称《指引》)。据悉,《指引》将自发布之日起施行,适用于上海证券交易所上市公司。

上海证券交易所监管部相关负责人表示,《指引》着眼于公司和事项的“两个区分”,突出监管重点,实行差异化监管安排。在具体方法上,要集中监管资源,重点关注少数重点公司和重点问题,提高监管的针对性和有效性,避免“事事抓细”。同时,要坚持监管和服务并重,腾出更多精力为大多数讲求诚信、主业专业化的公司服务,支持这些公司利用资本市场转型升级,做强做大,提高质量。

值得一提的是,此前,上海证券交易所制定了《上海证券交易所上市公司质量提升三年行动计划》,将开展分类监管、制定分类监管业务规则作为一项重要任务。中证君从上交所了解到,根据“三年行动计划”中的各项工作安排,上交所将进一步推进各项工作,凝聚共识,争取实效。

关注4家关键公司和8个关键问题

根据该指引,上海证券交易所根据信息披露质量、规范运作水平、风险严重程度以及信息披露对投资者利益、证券价格和上市公司市场秩序的影响确定监管重点。总的来说,上交所的监管重点涉及两个方面:重点公司和重点问题。

对于重点公司,上交所已纳入四类公司,重点是其信息披露。主要包括股票受到风险警示、年度信用评级为D、年度报告出具无意见或负面意见、年度内部控制出具无意见或负面意见。

上海证券交易所认为,这类公司风险集中,家族少,一直是市场和监管的重点,其重点监管符合市场预期和实践。

在关键问题方面,根据对投资者利益、证券价格和市场秩序的影响,上海证券交易所确定了八类关键监管问题,包括:

财务信息披露或重大事项存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;

通过非经营性资金占用、非法担保、关联交易等方式侵占上市公司利益。;

利用信息披露炒作概念影响公司股票及其衍生产品的交易价格或投资者的投资决策;

规划可能产生较大商誉减值风险或在履行业绩承诺方面存在重大不确定性的资产交易。

随意改变会计政策,调整会计估计,或者滥用会计准则进行不当会计处理;

控股股东或第一大股东及实际控制人直接或间接持有的股份比例高,存在较大风险;

董事懒得履行职责,“三会一层”无法正常运作,或者公司存在无法正常履行信息披露义务等重大内部治理缺陷;

其他可能严重影响投资者利益、证券价格或者市场秩序的事项。

对于这八类事项,上交所表示,严格监管这些违反市场“底线”的事项是市场的共识,也是一线信息披露监管的责任。

此外,对于纳入重点监管范围的公司和事项,上海证券交易所将特别关注其相关信息披露,酌情进行事前审查,并通过列车业务暂停信息披露,进行现场检查和审慎管理。对于未纳入重点监管范围的公司和事项,上海证券交易所根据实际情况简化信息披露要求,实施事后审计,重点为其日常信息披露和业务办理提供服务支持。

AB型信评公司可能开启再融资的快车道

除监督外,服务也是《准则》的主要内容。

沪深300指出,《指引》建议上海证券交易所依法为上市公司提供政策咨询、市场培训、并购重组、再融资、股权激励和创新产品等专项业务支持,支持上市公司积极开展投资者关系管理,深化市场沟通,促进上市公司提高行业信息披露质量,加强与同行业公司的交流。

同时,上海证券交易所为所有上市公司开展资本市场活动提供支持,并根据公司的实际情况和需求提供有针对性的服务。

值得注意的是,有两类公司有机会申请证监会的快速审核渠道进行再融资、并购。上海证券交易所表示,在最近一次年度信息披露工作中评估结果为A或B的公司,将支持其根据实际情况简化信息披露要求,并按要求申请中国证监会再融资、并购快速审查渠道。

对于最近一年有C或D评价结果的公司,上交所将提供有针对性的服务,重点指导和支持其规范运作,化解风险,提高信息披露质量。

上海证券交易所强调,《指引》贯穿了监管与服务相结合的理念,坚持“监管与服务并重”,强调要提高上市公司质量,支持和促进上市公司增强信息披露有效性,提高融资便利性,激发市场活力,优化市场生态,为上市公司发展营造更好的市场环境。


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